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2016年下半年海南省期货从业资格:股指期货及其他权益类衍生品试题

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2016 年下半年海南省期货从业资格:股指期货及其他权益 类衍生品试题
一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的 派出机构提出申请,并提交()等申请材料。 A.身份证复印件并加盖推荐公司* B.学历证书复印件并加盖推荐公司* C.3 名推荐人的书面推荐意见 D.资质测试合格证明 2、某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的 实有货币资金为 60 万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。 A.200 B.50 C.160 D.240 3、会员制期货交易所要在 6 月 25 日召开会员大会,则应当在()前通知所有会员。 A.6 月 15 日 B.6 月 18 日 C.6 月 20 日 D.6 月 22 日 4、客户保证金未足额追加的,期货公司() 。 A.应当按照公司标准计算保证金 B.可以只在报表附注中说明 C.应当按照分类和流动性进行风险调整 D.应当相应调减净资本 5、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。 A.伦敦证券交易所 B.芝加哥商品交易所 C.阿姆斯特丹证券交易所 D.法兰西证券交易所 6、下列可以从事期货交易的是() 。 A.国家机关和事业单位 B.某集团下属公司 C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员 7、期货交易所应当向()报送财务会计报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司 D.非期货公司结算会员
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8、期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行 情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失, 期货交易所应当承担主要赔偿 责任,赔偿额不超过损失的() 。 A.60% B.80% C.20% D.40% 9、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是() 。 A.企业法人 B.自然人 C.会员 D.国有企业 10、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是() 。 A.自然人 B.国有企业 C.投机客户 D.期货交易所会员 11、以下关于期货的结算说法,错误的是__。 A.期货的结算实行每日盯市制度,即客户开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开 仓价比较的结果,在此之后,*仓之前,客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与 当天结算价比较的结果 B.客户*仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其*仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏 累加得出 C.期货的结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账 户上划拨。当客户处于赢利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则 客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则 客户必须追加保证金,否则就会被强制*仓 D.客户*仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 12、申请设立期货公司,以期货公司经营必需的非货币财产出资的,非货币财产出资占注册 资本的比例() 。 A.不得低于 85% B.不得高于 85% C.不得低于 15% D.不得高于 15% 13、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。 A.价差 B.基差 C.差价 D.套价 14、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货 公司规定的时间内及时追加保证金, 也没有自行*仓。 期货公司在未征求该企业意见的情况 下将其合约强行*仓,发生费用为 X,同时产生损失 Y,则下列说法正确的是() 。 A.企业承担损失 Y,期货公司承担费用 X B.期货公司承担费用 X 和损失 Y
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C.企业承担费用 X,期货公司承担损失 Y D.企业承担费用 X 和损失 Y 15、手续费等费用) A.2010 元/吨 B.2015 元/吨 C.2020 元/吨 D.2025 元/吨 16、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时,该期权为__。 A.实值期权 B.虚值期权 C.*值期权 D.市场期权 17、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当向()报告。 A.中国证监会 B.公司住所地中国证监会派出机构 C.财政部 D.地方财政局 18、客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保 留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司() 。 A.不承担责任 B.承担次要赔偿责任 C.承担主要赔偿责任,最高不超过 80% D.全部承担赔偿责任 19、某一期权标的物市价是 95.45 点,以此价格买进 10 张 9 月份到期的 3 个月欧洲美元利 率(EUBIBOR)期货合约,6 月 20 日该投机者以 95.40 点的价格将手中的合约*仓。在不考虑 其他成本因素的情况下,该投机者的净收益是__。 A.1250 美元 B.-1250 美元 C.12500 美元 D.-12500 美元 20、某投资者在 4 月 1 日买入燃料油期货合约 40 手建仓,成交价为 4790 元/吨,当日结算 价为 4770 元/吨,当日该投资者卖出 20 手燃料油合约*仓,成交价为 4780 元/吨,交易保 证金比例为 8%,则该投资者当日交易保证金为__。 A.76320 元 B.76480 元 C.152640 元 D.152960 元 21、沪深 300 股指期货合约的交易代码是__。 A.CU B.AL C.FU D.IF 22、假定年利率为 8%,年指数股息率为 1.5%,6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日。4 月 15 日的现货指数为 1450 点,则 4 月 15 日的指数期货理论价格是__。
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A.1459.64 点 B.1460.64 点 C.1469.64 点 D.1470.64 点 23、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户 提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等, 致使乙期货公司业务大幅度下滑。 林某的行为违反了 《期货从业人员执业行为准则 (修订) 》 关于()的规定。 A.合规执业 B.专业胜任 C.竞争准则 D.不正当竞争 24、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手, 但由于该营业部场内交易员小王操作不慎, 将丁某卖出指令敲成 “买 入” ,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日,该白糖合约价格下跌至 600 元,交易员小王自作主张卖出 5 手白糖 合约,将透支的 3000 元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 假设丁某将期货公 司作为被告向法院提起诉讼,在诉讼过程中,丁某主张没有接到追加保证金的通知,期货公 司主张通知丁某追加保证金,但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张,法官应当() 。 A.支持丁某的主张 B.支持期货公司的主张 C.亲自重新调取证据 D.根据现有材料综合判断 25、 某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问, 其向期货交易所总 经理报告并申请批准,该总经理() 。 A.不准许该副总经理兼职 B.可以批准该副总经理兼职 C.无权批准该副总经理兼职 D.可以助其以调用的形式进行兼职 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1、会员制期货交易所会员享有的权利包括() 。 A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开临时会员大会 D.按规定转让会员资格 2、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订) 》 , () ,予以公开谴责。 A.情节严重 B.情节较轻 C.造成严重后果 D.未造成严重后果 3、期货交易所会员享有的权利包括() 。 A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
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C.联名提议召开会员大会 D.按照规定转让会员资格 4、期货交易所的工作人员履行职务,遇到与()有利害关系的情形时,应当回避。 A.本人 B.父母 C.配偶 D.子女 5、对基差作用的理解不正确的有__。 A.基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B.基差是套期保值者成功与否的关键 C.基差的存在是期货价格的基础 D.基差的存在是人们进行套期保值的原因所在 6、监事和高级管理人员的任职资格的情形有() 。 A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的 负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾 5年 B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问 机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾 5 年 C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券 服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起 未逾 5 年 D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 7、基金托管人的主要职责包括__。 A.接受基金管理人委托,保管信托财产 B.计算信托财产本息 C.签署基金管理机构制作的决算报告 D.基金收益的分配和本金的偿还 8、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括() 。 A.申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C.控股股东净资产不低于人民币 5000 万元 D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 9、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有() 。 A.代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.收付、存取或划转期货保证金 D.挪用客户的期货保证金 10、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手, 但由于该营业部场内交易员小王操作不慎, 将丁某卖出指令敲成 “买 入” ,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日,该白糖合约价格下跌至 600 元,交易员小王自作主张卖出 5 手白糖 合约,将透支的 3000 元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 对于该期货公司的 行为,中国证监会可以采取下列()监管措施。
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A.给予警告 B.没收违法所得,并处违法所得 l 倍以上 5 倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的,并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款 D.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 11、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其原因可能是() 。 A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定 B.该期货公司注册资本不符合法律规定 C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 12、在我国,任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。 A.信贷资金 B.财政资金 C.自有资金 D.银行资金 13、从事期货交易活动,应当() 。 A.公* B.公开 C.公正 D.诚实信用 14、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()书面报 告公司住所地中国证监会派出机构。 A.免职理由 B.首席风险官履行职责情况 C.替代人选名单 D.发现重大风险事件的情况 15、保证金可以以()方式支付。 A.现金 B.标准仓单 C.可流通国债 D.支票 16、期货交易所不得从事() 。 A.信托投资 B.股票投资 C.非自用不动产投资 D.间接参与期货交易 17、期货从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培 训。 A.训诫 B.公开谴责 C.暂停从业资格 D.撤销从业资格
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18、 交易所对会员结算完成后, 将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据, 包括__, 期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。 A.会员当日*仓盈亏表 B.会员当日成交合约表 C.会员当日持仓表 D.会员资金结算表 19、下列机构中,属于期货自律机构的有__。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.期货公司 20、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.财政部门 21、下列对系统风险的描述正确的是__。 A.这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B.系统地作用于整个市场 C.可通过投资组合策略加以控制 D.是根据风险发生的普通程度划分的 22、股票指数期货交易的特点有__。 A.以现金交收和结算 B.以小博大 C.套期保值 D.投机 23、根据《刑法》及其修正案的规定,下列情形中,刑期在 5 年以上的有() 。 A.期货公司利用内幕消息进行期货交易,情节严重的 B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣的 C.利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格,情节严重的 D.期货公司工作人员利用工作上的便利,非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额巨大 的 24、在我国, ()从事期货交易限于从事套期保值业务。 A.国有企业 B.国有控股企业 C.金融机构 D.事业单位 25、在我国,交割仓库不得有()行为。 A.出具虚假仓单 B.违反期货交易规则,限*桓钌唐返娜肟狻⒊隹 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.违反国家有关规定参与期货交易

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